El sitio web de la DIFC indica que el estado de registro de la nueva empresa derivada es "activo" mientras que su aplicación regulatoria está "pendiente de aprobación por parte de la DFSA".
La organización del esfuerzo en nombre de la empresa con sede en Melbourne, según sus directores que figuran en el DIFC, fue un pequeño equipo dirigido por Tamas Robert Szabo (CEO del Grupo y propietario de la empresa), Gordon Bruce Buchananan (CFO de Pepperstone) y Tarik Chebib, quien pasó los últimos 15 meses al frente del corredor de Oriente Medio.
El equipo obtuvo oficinas en la Dubai Index Tower en el Dubai International Financial Centre. Sin embargo, no está claro si los directivos se han unido a Tarik o se han trasladado a las UAE para supervisar las nuevas operaciones.
Si se aprueba, esta nueva licencia permitirá a Pepperstone suministrar su gama de productos de divisas y CFDs a clientes privados y profesionales no sólo en las UAE, sino también ampliar su oferta a los demás países del CCG, a saber, Bahrein, Kuwait, Omán, Qatar, Arabia Saudí y el norte de África.
Las otras filiales de Pepperstone ya tienen licencias financieras de la FCA del Reino Unido y de la ASIC de Australia, y también tienen varias oficinas de representación en otros países.
La licencia de divisas de Dubai es complicada
El Centro Financiero Internacional de Dubai (DIFC) es un espacio federal financieramente libre, completamente separado del resto del país y con su propio sistema legal y tribunales.
DFSA ha recibido un mayor interés por parte de compañías autorizadas y corredores globales para ofrecer transacciones de divisas a individuos en o desde el DIFC.
Dentro del Dubai International Financial Centre, la DFSA es la autoridad reguladora que emite todas las licencias de los corredores de divisas y regula todos los servicios financieros y subsidiarios prestados.
Sin embargo, la DFSA tiene directrices muy estrictas para la obtención de una licencia de divisas en Dubai, así como para la realización de negocios en el mercado de divisas. En particular, la obtención de una licencia de forex en Dubai es un procedimiento complicado que implica muchas limitaciones legales que giran en torno a las prohibiciones del país sobre la actividad bancaria en moneda local, ya que las transacciones de KAU Dirhams están estrictamente prohibidas en el centro.
Además del cumplimiento de la Ley contra el Lavado de Dinero (ALD), los corredores de divisas también deben tener sistemas y controles establecidos, tales como límites de liquidación de contrapartida, intradía y al final del día, segregación de obligaciones y otras medidas de riesgo.
