El viernes, el regulador europeo publicó en su sitio web una declaración sobre las prácticas de los proveedores de servicios que comercializan, distribuyen o venden contratos por diferencias (CFDs) a clientes minoristas.
La ESMA observó diversas prácticas que suscitan preocupación por el incumplimiento de los requisitos legales de las medidas de respuesta de los productos. Estas prácticas están relacionadas con clientes profesionales que lo soliciten y con la comercialización, distribución o venta de CFDs por parte de brokers con sede en terceros países.
Según la declaración de la ESMA, algunos proveedores de servicios de trading están eludiendo el reglamento al permitir que los traders minoristas se conviertan en profesionales a la carta, lo que, en opinión del regulador, es preocupante porque puede animar a los clientes a ser tratados como clientes profesionales.
"A este respecto, cualquier forma de lenguaje promocional en relación con la condición de cliente profesional debe considerarse como un incentivo para que un cliente solicite la condición de cliente profesional".
"Esto incluye comparar los límites de apalancamiento ofrecidos a diferentes tipos de clientes y ofrecer cualquier forma de recompensa por convertirse en un cliente profesional."
Las empresas de la UE recurren a filiales de terceros países para evitar la adopción de medidas
El regulador europeo también señaló el viernes que algunas empresas de la UE intentan eludir las medidas de la ESMA animando a los inversores minoristas de la UE a transferir sus cuentas a sus otras filiales situadas en terceros países que no están sujetas a regulación.
Los traders pueden utilizar los servicios de proveedores de terceros países, pero las empresas no pueden solicitar deliberadamente a sus clientes y sólo pueden prestar sus servicios a clientes que toman la iniciativa exclusiva del contacto.
"La información sobre los'beneficios' de negociar CFDs con una entidad intragrupo de un tercer país podría considerarse como una elusión de las medidas de intervención de la ESMA por parte de una empresa autorizada en la UE", declaró la ESMA en la declaración.
